重庆市万州区金融工作办公室2020部门决算

情况说明

一、单位基本情况

（一）职能职责。

1.贯彻执行有关金融工作的方针政策和法律、法规、规章，提出我区金融工作措施并组织实施。拟订全区金融业发展规划并组织实施。

2.协助市金融监管局对小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、金融要素市场等开展相关管理工作。

3.承担牵头应对金融突发事件、开展全区打击非法金融活动的责任。配合中央在万金融监管机构规范和维护地方金融秩序，防范化解金融风险。

4.按照属地和分级原则，依法依规履行对地方金融的风险处置责任，负责本行政区域内非法金融活动的防范和处置。

5.协调、引导金融机构为经济社会发展服务。负责拟上市公司的培育、推荐工作，发展多层次资本市场。推动发展普惠金融，改善和强化小微企业金融服务，推进农村金融改革和发展，强化农村金融服务。推动发展金融科技。

6.营造良好金融生态环境，负责在万金融机构、金融中介机构的联络、协调和服务工作。负责职责范围内金融人才队伍建设工作。

7.完成区委、区政府交办的其他任务。

（二）机构设置。

本单位设置综合科和地方金融管理科两个科室。

1.综合科。负责机关日常运转工作，承担机关文电、机要、保密、督查、安全保卫、档案、文秘、应急和政务值班、会务、信息宣传、后勤、财务、人事、编制等工作。负责机关的党群工作。负责职责范围内金融人才队伍建设工作。

2.地方金融管理科（挂信访科牌子）。联系服务在万银行业、保险业、证券业机构。指导小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司行业发展，引导金融机构服务实体经济，配合市金融监管局对地方新金融业开展相关管理工作。拟定全区金融业发展规划并组织实施。承担拟上市公司的培育、推荐工作。推进发展金融科技。加强小微金融服务。按照属地和分级原则，依法依规履行对地方金融的风险处置责任，负责本行政区域内非法金融活动的防范和处置。牵头打击非法金融活动，承担区金融工作（打击非法金融活动）领导小组日常工作，贯彻落实打击非法金融活动规章制度，牵头制定打击非法金融活动各项机制。牵头组织应对金融突发事件、制定实施全区金融安全事件应急预案。牵头负责地方金融领域信访维稳工作。

（三）单位构成。

无纳入本部门2020年度决算编制的二级预算单位。

二、部门决算情况说明

（一）收入支出决算总体情况说明

 1.总体情况。2020年度收入总计536.11万元，支出总计536.11万元。收支较上年决算数增加134.08万元，增长33.35%，主要原因是我单位2020年新调入1名人员，新增2020年严重精神病障碍患者监护人责任保险、招商引资等项目。

2.收入情况。2020年度收入合计536.11万元，较上年决算数增加134.08万元，增长33.35%，主要原因是我单位2020年新调入1名人员，新增2020年严重精神病障碍患者监护人责任保险、招商引资等项目。其中：财政拨款收入536.11万元，占100.00%。

3.支出情况。2020年度支出合计536.11万元，较上年决算数增加134.08万元，增长33.35%，主要原因是我单位2020年新调入1名人员，新增2020年严重精神病障碍患者监护人责任保险、招商引资等项目支出。其中：基本支出146.11万元，占27.25%；项目支出390.00万元，占72.75%。

4.结转结余情况。2020年度年末结转和结余0.00万元，较上年决算数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是我单位无结转结余。

（二）财政拨款收入支出决算总体情况说明

2020年度财政拨款收、支总计536.11万元。与2019年相比，财政拨款收、支总计各增加134.08万元，增长33.35%。主要原因是我单位2020年新调入1名人员，新增2020年严重精神病障碍患者监护人责任保险、招商引资等项目。

（三）一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

1.收入情况。2020年度一般公共预算财政拨款收入536.11万元，较上年决算数增加134.08万元，增长33.35%。主要原因是主要原因是我单位2020年新调入1名人员，新增2020年严重精神病障碍患者监护人责任保险、招商引资等项目。较年初预算数增加44.83万元，增长9.13%。此外，年初财政拨款结转和结余0.00万元。

2.支出情况。2020年度一般公共预算财政拨款支出536.11万元，较上年决算数增加134.08万元，增长33.35%。主要原因是我单位2020年新调入1名人员，新增2020年严重精神病障碍患者监护人责任保险、招商引资等项目。较年初预算数增加44.83万元，增长9.13%。

3.结转结余情况。2020年度年末一般公共预算财政拨款结转和结余0.00万元，较上年决算数增加0.00万元，增长0.00%。

4.比较情况。本部门2020年度一般公共预算财政拨款支出主要用于以下几个方面：

（1）一般公共服务支出131.38万元，占24.51%，较年初预算数增加43.47万元，增长49.45%。主要原因是我单位2020年新调入1名人员，新增招商引资项目支出。

（2）社会保障与就业支出13.12万元，占2.45%，较年初预算数增加1.36万元，增长11.56%，主要原因是我单位2020年新调入1名人员。

（3）卫生健康支出5.80万元，占1.08%，较年初预算数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是收支平衡。

（4）金融支出380.00万元，占70.88%，较年初预算数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是收支平衡。

（5）住房保障支出5.81万元，占1.08%，较年初预算数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是收支平衡。

（四）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

 2020年度一般公共财政拨款基本支出146.11万元。其中：人员经费120.19万元，较上年决算数增加64.43万元，增长115.55%，主要原因是我单位为2019年万州区机构改革新成立单位，2020年新调入1名人员。人员经费用途主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、住房公积金等。公用经费25.92万元，较上年决算数减少12.35万元，降低32.27%，主要原因是我单位为2019年万州区机构改革新成立单位，2020年办公设备购置支出明显减少。公用经费用途主要包括办公费、印刷费、差旅费、通讯费、其他交通费等。

（五）政府性基金预算收支决算情况说明

本部门2020年度无政府性基金预算财政拨款收支。

（六）国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明

本部门2020年度无国有资本经营预算财政拨款收支。

三、“三公”经费情况说明

（一）“三公”经费支出总体情况说明

2020年度“三公”经费支出共计2.3万元，较年初预算数减少0.10万元，降低4.17%，主要原因是认真贯彻落实中央八项规定精神，按照只减不增的要求从严控制“三公”经费，全年实际支出下降。较上年支出数增加1.24万元，增长116.98%，主要原因是我单位为2019年万州区机构改革新成立单位，2020年公务接待费用增加。

（二）“三公”经费分项支出情况

2020年度本部门因公出国（境）费用0.00万元。费用支出较年初预算数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是我单位未因公出国（境）。较上年支出数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是我单位未因公出国（境）。

公务车购置费0.00万元。费用支出较年初预算数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是我单位未购置公务车。较上年支出数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是我单位未购置公务车。

公务车运行维护费0.00万元。费用支出较年初预算数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是我单位无公务车辆。较上年支出数增加0.00万元，增长0.00%，主要原因是我单位无公务车辆。

公务接待费2.3万元，主要用于接待招商引资相关金融机构。费用支出较年初预算数减少0.10万元，降低4.17%，主要原因是认真贯彻落实中央八项规定精神，按照只减不增的要求从严控制“三公”经费，全年实际支出下降。较上年支出数增加1.24万元，增长116.98%，主要原因是我单位为2019年万州区机构改革新成立单位，2020年公务接待批次明显增加。

（三）“三公”经费实物量情况

 2020年度本部门因公出国（境）共计0个团组，0人；公务用车购置0辆，公务车保有量为0辆；国内公务接待38批次231人，其中：国内外事接待38批次，231人；国（境）外公务接待0批次，0人。2020年本部门人均接待费99.57元，车均购置费0.00万元，车均维护费0.00万元。

四、其他需要说明的事项

（一）机关运行经费情况说明。2020年度本部门机关运行经费支出25.92万元，较上年决算数减少12.35万元，降低32.27%，主要原因是我单位为2019年万州区机构改革新成立单位，2020年办公设备购置支出减少。机关运行经费主要用于开支办公费、印刷费、水电费、通讯费、其他交通费等。

本年度会议费支出5.17万元，较上年决算数减少2.35万元，降低31.25%，主要原因是我单位严格贯彻落实中央八项规定精神，从严控制会议安排。本年度培训费支出3.99万元，较上年决算数增加3.16万元，增长380.72%，主要原因是我单位为2019年万州区机构改革新成立单位，2020年业务培训较多。 

（二）国有资产占用情况说明。截至2020年12月31日，本部门共有车辆0辆，其中，副部（省）级及以上领导用车0辆、主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆，特种专业技术用车0辆，离退休干部用车0辆，其他用车0辆。单价50万元（含）以上通用设备0台（套），单价100万元（含）以上专用设备0台（套）。

（三）政府采购支出情况说明。2020年度本单位政府采购支出总额330.00万元，其中政府采购货物支出0.00万元、政府采购工程支出0.00万元、政府采购服务支出330.00万元，其中授予小微企业合同金额0.00万元，占政府采购支出总额的0.00%。

五、预算绩效管理情况说明

（一）预算绩效管理工作开展情况

根据预算绩效管理要求，我办对部门整体和5个项目开展了绩效自评，其中，以填报绩效目标自评表形式开展项目自评5项，涉及资金380万元，从评价情况来看，我办2020年预算绩效管理工作达到预期效果，各项工作推进有序，金融组织体系不断完善、服务实体经济水平全面提升、金融生态环境显著改善。推进巨灾保险工作、打击非法金融活动工作、地方金融机构监管工作等开展成效明显。

（二）绩效自评结果

购买巨灾保险项目绩效目标自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目总体完成情况为100%。项目全年预算数为260万元，执行数为260万元，完成预算的100%。主要产出和效果：提高了社会保障水平，增强抵御巨大自然灾害能力。发现的问题，群众对巨灾保险的知晓度不高。下一步改进措施，加强对巨灾保险的宣传力度，提升群众的知晓度。

部门整体绩效自评表

六、专业名词解释

（一）财政拨款收入：指本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。

（二）事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的现金流入；事业单位收到的财政专户实际核拨的教育收费等资金在此反映。

（三）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的现金流入。

（四）其他收入：指单位取得的除“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入，包括未纳入财政预算或财政专户管理的投资收益、银行存款利息收入、租金收入、捐赠收入，现金盘盈收入、存货盘盈收入、收回已核销的应收及预付款项、无法偿付的应付及预收款项等。各单位从本级财政部门以外的同级单位取得的经费、从非本级财政部门取得的经费，以及行政单位收到的财政专户管理资金反映在本项内。

（五）用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”等不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

（六）年初结转和结余：指单位上年结转本年使用的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。

（七）结余分配：指单位按照国家有关规定，缴纳所得税、提取专用基金、转入事业基金等当年结余的分配情况。

（八）年末结转和结余：指单位结转下年的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。

（九）基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员经费和公用经费。其中：人员经费指政府收支分类经济科目中的“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”；公用经费指政府收支分类经济科目中除“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”外的其他支出。

（十）项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

（十一）经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

（十二）“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映单位公务用车购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费反映单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

（十三）机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务等的各项公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维护费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

（十四）工资福利支出（支出经济分类科目类级）：反映单位开支的在职职工和编制外长期聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。

（十五）商品和服务支出（支出经济分类科目类级）：反映单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出）。

（十六）对个人和家庭的补助（支出经济分类科目类级）：反映用于对个人和家庭的补助支出。

（十七）其他资本性支出（支出经济分类科目类级）：反映非各级发展与改革部门集中安排的用于购置固定资产、战略性和应急性储备、土地和无形资产，以及构建基础设施、大型修缮和财政支持企业更新改造所发生的支出。

（十八）巨灾保险：指对因发生地震、飓风、海啸、洪水等自然灾害，可能造成巨大财产损失和严重人员伤亡的风险，通过巨灾保险制度，分散风险。

七、决算公开联系方式

本单位决算公开信息反馈和联系方式：023-58118359

附件：2020年度区金融办整体支出绩效评价自评报告

附件

2020年度区金融办整体支出绩效评价自评报告

目   录

一、部门概况

（一）部门基本情况，部门职责概述。

（二）部门整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

（二）项目支出情况

三、政府性基金预算支出情况

四、国有资本经营预算支出情况

五、社会保险基金预算支出情况

六、部门整体支出绩效情况

（一）年度部门总体运行情况及取得的成绩

（二）绩效评价分析

七、存在的主要问题及下一步改进措施

（一）存在主要问题

（二）改进措施

八、绩效自评结果拟应用和公开情况

九、其他需要说明的情况

重庆市万州区金融工作办公室

2020年度部门整体支出绩效评价报告

为加强重庆市万州区金融工作办公室(以下简称“本部门”）财政资金管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高本部门财政资金的使用效益，根据中共中央国务院《关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）、《重庆市委 市政府关于全面实施预算绩效管理的意见》（渝委发〔2019〕12号）、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《万州区财政局关于开展2020年度部门整体绩效评价工作的通知》（万州财预发〔2021〕4号）等文件的要求，本部门组织力量对本部门的部门预算整体支出进行了绩效评价，本次评价遵循了“科学规范、公正公开、分类管理、绩效相关”的原则，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对本部门2020年度部门整体支出的绩效情况进行客观、公正的评价。现将情况汇报如下：

一、部门概况

（一）部门基本情况，部门职责概述。

重庆市万州区金融工作办公室，为区政府工作部门，为正处级，单位统一社会信用代码为11500101MB1601940A，机构地址为重庆市万州区江南大道2号区政府大楼7楼。根据《关于印发<重庆市万州区金融工作办公室职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（万州委办〔2019〕49号）文件精神设立重庆市万州区金融工作办公室。设下列内设机构：综合科、地方金融管理科（挂信访科牌子）。

部门职责概述：1.贯彻执行有关金融工作的方针政策和法律、法规、规章，提出我区金融工作措施并组织实施。拟订全区金融业发展规划并组织实施。2.协助市金融监管局对小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、金融要素市场等开展相关管理工作。3.承担牵头应对金融突发事件、开展全区打击非法金融活动的责任。配合中央在万金融监管机构规范和维护地方金融秩序，防范化解金融风险。4.按照属地和分级原则，依法依规履行对地方金融的风险处置责任，负责本行政区域内非法金融活动的防范和处置。5.协调、引导金融机构为经济社会发展服务。负责拟上市公司的培育、推荐工作，发展多层次资本市场。推动发展普惠金融，改善和强化小微企业金融服务，推进农村金融改革和发展，强化农村金融服务。推动发展金融科技。6.营造良好金融生态环境，负责在万金融机构、金融中介机构的联络、协调和服务工作。负责职责范围内金融人才队伍建设工作。7.完成区委、区政府交办的其他任务。

（二）部门整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等。

本部门2020年度部门整体支出536.11万元，主要用于日常开支及金融支出等专项开支。

1.年度资金收支决算情况。

本部门2020年度收入总计万元，全部为财政拨款收入。支出总计536.11万元，其中基本支出146.11万元（人员经费120.19万元、日常公用经费25.92万元）、项目支出390万元。上年无结转和结余。具体情况如下：

（1）收入年初预算及年终决算情况。（单位：万元）

（2）支出年初预算及年终决算情况。（单位：万元）

2.“三公经费”预算及支出使用和管理情况

（1）“三公经费”预算及支出使用情况。（单位：万元）

（2）“三公经费”管理情况。

本部门严格执行中央八项规定、省委九项规定，加强“三公经费”管理。严格控制公务接待，严格按规定标准、陪同人数接待，减少了公务接待费支出。2020年度本部门“三公经费”实际开支2.3万元，未超出年初预算，“三公经费”得到较有效控制。

二、一般公共预算支出情况

本部门2020年一般公共预算财政拨款支出536.11万元，其中：基本支出146.11万元，其中人员经费120.19万元（工资福利支出120.19万元），项目支出390万元。

（一）基本支出情况。

本部门2020年度一般公共预算财政拨款基本支出146.11万元，具体支出情况如下（单位：万元）：

（二）项目支出情况。

1.本部门2020年度一般公共预算财政拨款项目资金收支情况。（单位：万元） 

2.项目资金使用管理情况。

为加强项目资金管理，规范项目资金管理行为，提高项目管理水平及项目资金使用效益，本部门制定了财务管理制度、项目资金管理制度、专项资金管理办法等，对项目管理职责、申报与组织实施、项目资金的管理、监督检查与验收等进行了规定，成立了工作领导小组、明确工作职责、确定责任单位、制定工作方案、项目实施细则、考核办法等。项目资金严格按指定用途专款专用，实行专项报告制度，并接受财政部门或上级部门的检查、验收。2020年本部门项目支出，能够严格按照相关制度规定等进行。

三、政府性基金预算支出情况

本部门无政府性基金预算。

四、国有资本经营预算支出情况

本部门无国有资本经营预算。

五、社会保险基金预算支出情况

本部门无社会保险基金预算。

六、部门整体支出绩效情况

（一）年度部门总体运行情况及取得的成绩。

2020年，区金融办全面推进各项工作，金融组织体系不断完善、服务实体经济水平全面提升、金融生态环境显著改善。推进巨灾保险工作、打击非法金融活动工作、地方金融机构监管工作等开展成效明显。

1.金融业务数据显著增长。一是银行业，存款余额1404.71亿元，同比增加173.32亿元，同比增长14.07%。贷款余额833.28亿元，同比增加103.23亿元，同比增长14.14%。存贷比59.32%。二是保险业，产险保费收入12.68亿元，赔款给付支出8.08亿元；寿险保费收入51.12亿元，赔款给付支出5.89亿元。三是证券业，证券公司开户总数143104户，新开户6516户，实现证券交易量1478.59亿元，同比增长42.55%。    

2.金融招商引资工作成效明显。一是引入金融机构4家，即民生银行万州分行、平安银行万州支行、三峡人寿万州中心支公司、锦泰财险万州中心支公司。二是引入三峡银行互联网信贷产品“赢e贷”。三是成立了万川聚源融资租赁公司、重庆三峡万融股权投资基金管理有限公司等地方金融机构。四是与建设银行重庆分行、中信银行重庆分行和重庆三峡银行签订了战略合作协议，协议提供520亿元融资支持。

3.聚力做好“六稳”“六保”。一是疫情期间梳理重点机构和企业，引导金融机构精准对接，区金融办牵头，通过区级相关行业主管部门，对工业、农业、商贸物流、文化旅游、教育等行业和重大项目的融资需求进行梳理，收集企业226家、融资总需求151.37亿元，并推送到银行进行对接，达成新增贷款意向91家，已为企业授信8.35亿元。二是针对受疫情影响严重的交通物流、商贸、文化旅游等行业企业开展银企融资专场对接会5场。三是为友豪万商城、博云建司、粤港建材、重庆市农产品集团食品科技有限公司4家企业召开“面对面”专题融资会。四是协调银行为厚捷医药、友豪万商城、苏美达长江制衣、重庆维都利新能源、西偌帕斯光电科技等企业，开展“点对点”融资服务行动，要求银行落实好展期续贷政策，支持企业复工复产。五是参与相关银行债委会。通过债委会统一行动，确保银行对企业不抽贷、不断贷、不压贷，逐步化解企业债务风险。帮助三峡纺织、华歌生物、三峡佳信等重点企业成功稳贷32.02亿元。六是落地疫情防控专项再贷款、支持企业复工复产支小再贷款、再贴现以及定向降准等多项货币政策，投放再贷款、再贴现超过8亿元，惠及制造业、农业、住宿餐饮业、交通运输等受疫情影响较大的企业约1500户。银行累计发放抗击肺炎疫情定向封闭贷款5.76亿元，发行“疫情防控债”19.5亿元。

4.绿色金融工作有力推进。一是完善了工作机制。区金融办会同人行万州中心支行、区发展改革委等部门，专题研究绿色金融工作，印发年度绿色金融工作计划。二是完善了《万州区绿色项目库》和《万州区绿色企业库》，并实行动态管理。三是建设银行总行将万州分行作为系统内3家绿色金融试点行之一，建设银行总行在万州区召开了2020年绿色金融工作座谈会暨绿色金融委员会第二次会议，建设银行重庆市分行与万州区签订了《绿色金融战略合作协议》。目前，人总行已初步确定将万州区纳入《长江经济带（重庆）绿色金融改革创新试验方案》的5个重点先行先试区县之一。截至2020年，万州区绿色信贷余额31.61亿元，比年初增加7.92亿元，同比增长33.47%。

5.服务企业机制进一步夯实。一是建立了金融服务实体经济微信群，定期在群里发布企业融资需求，分享银行信贷产品。二是建立金融服务企业机制，组建了“金融服务店小二”队伍，印制了万州区金融办企业服务卡，落实责任领导、科室和服务专员，不定期分行业分片区走访企业，走访了欣天利、金乡铜管等20余家企业，了解企业融资需求，引导银行提供融资服务。三是建立了便民服务平台，配合人行万州中心支行成立了万州区民营小微企业首贷续贷中心，依托三峡金融网建立了政银企电子对接平台，推动银企牵手连线行动，打通了银企对接“最后一公里”。

6.上市挂牌工作进一步加力。一是区政府分管领导组织召开了企业上市工作座谈会。二是组建了万州区企业上市工作群，与部门联系交流上市工作，定期公布企业上市挂牌条件和政策。三是开展了走访调研活动，会同区经济信息委、万州经开区经发局等单位成立2个调研小组，到20余家重点企业进行了现场调研，摸清企业生产经营和上市意愿情况。四是建立了上市挂牌工作机制，建立并完善《上市挂牌企业名单》《拟上市重点企业名单》《后备企业储备名单》三张清单，现有上市挂牌企业17家，拟上市重点企业12家，后备企业储备13家。五是增强了我区上市工作力量，西南证券万州营业部派员到区金融办挂职。六是加大了宣传力度，区金融办印制了《重庆企业上市操作手册》，并分发给各行业主管部门宣传上市政策。七是组织了专项培训，邀请西南证券有关专家为万州区行业主管部门、相关领域企业和非公经济组织党组织书记进行了上市辅导专题培训3次。八是积极协调三峡银行上市工作中遇到的问题，目前，三峡银行已通过证监会发审会的审核。

7.普惠金融服务更具实效。一是扶贫小额信贷投放力度加大。2020年，全区新增发放扶贫小额贷款17624.53万元，贷款户次新增5672户，贷款余额37076.2万元。历年累计贷款金额54370.26万元，贷款户次19766户，贫困户获贷率56.36%，二是金融便民服务水平提高。全区金融便民服务点覆盖自然村达到522个，在周家坝、五桥等地新增设置征信自助查询代理点，实现城区各个重点区域征信查询全覆盖。三是在龙驹镇开展普惠金融基地建设试点，促进金融扶贫、普惠金融和农村产业发展的有效衔接。四是普惠型贷款余额明显提升，2020年末，全区普惠口径小微企业贷款余额129.43亿元。

8.金融惠民工程发挥作用。区政府购买了巨灾保险，多措并举推动工作，向辖内所有单位印发了推进2020年巨灾保险工作通知，对镇乡工作人员理赔程序、保险条款等进行专场培训，到后山镇等20余个镇乡开展了集中宣传20余场次。今年累计已决赔付金额24万元，未决赔付金额15.5万元，有效发挥商业保险公司的风险管理优势，充分发挥保险的“助推器”和“稳定器”作用，提高政府防灾减灾救灾能力，保障社会经济持续健康发展。

9.地方金融机构监管有力有序。一是开展专项检查。委托会计师事务所对小贷公司、担保公司进行专项检查；开展了2019年度典当公司年审工作和证照不齐经营典当业务专项检查工作。二是开展审核工作。指导担保公司开展换证和合并工作，对非正常经营的小贷公司配合市金融监管局进行管理与清理，对新设投资公司把好准入关口，完成2家典当公司变更事项的初审，对辖内融资租赁公司的管理和业务等情况开展核查，完成重庆三峡融资租赁有限责任公司注销工作。三是强化协作配合。与人行万州中心支行和典当公司共同签订了《防范洗钱和恐怖融资风险工作备忘录》，联合人行万州中心支行向典当公司印发了《反洗钱监管通知书》。

10.防范和打击非法金融活动持续深入。一是全年召开3次专题会议，安排部署防范和打击非法金融工作，压实相关单位责任。二是印发了《重庆市万州区金融突发事件应急预案》（万州府办发〔2020〕59号），构建了预防、预警、打击、处置四位一体的防治工作体系。三是深化全年宣传工作，全区范围开展了254场集中宣传活动，在公交车、部分楼宇电梯上进行常态化宣传。四是举办“2020年万州区防范和打击非法金融活动专题培训会”。五是强化重点行业、重点领域、重点线索排查。2020年，共排查各类企业1793家，下发风险线索18条，投资咨询类企业累计注销7户，纳入异常名录21户。六是提高案件处置力度，今年新立案6起，2017年底前案件化解率超过65%，2018年底前案件化解率超过20%，完成市级考核任务，全区未发生区域性和系统性金融风险。

（二）绩效评价分析。

1.投入。（17分）

（1）目标设定。（6分）

①绩效目标合理性（3分）：本部门设立的整体绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划、符合“三定”方案确定的职责与部门制定的中长期实施规划。根据评价标准该项得满分3分。

②绩效指标明确性（4分）：本部门设定的绩效指标清晰、细化、可衡量，与部门年度的任务数相对应，并与本年度部门预算资金相匹配。根据评价标准该项得满分4分。

（2）预算配置。（10分）

①在职人员控制率（5分）：本部门2020年年末实际在职人员为7人，编委核定的编制人数为9人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝77.78%，部门对人员成本的控制程度符合规定要求，根据评价标准该项得满分5分。

②重点支出安排率（5分）：2020年度本部门项目总支出总额为390万元，其中重点项目支出总额为390万元。本部门重点支出安排率＝（重点项目支出/项目总支出）×100%≥90%。根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

2.过程。（63分）

（1）预算执行情况。（24分）

①预算完成率（5分）：本部门年末结转和结余0万元；本部门预算完成率＝（上年结转+年初预算+本年追加－年末结余）÷（上年结转+年初预算+本年追加）×100%＝100%，根据评分标准，本部门该项指标得5分。

②预算调整率（5分）：本部门本年预算追加0万元，年初预算为491.28万元，预算调整率＝（预算追加/预算数）×100%＝0，根据评分标准，本部门该项指标得5分。

③公用经费控制率（5分）：2020年度本部门实际公用经费支出为25.92万元，预算安排公用经费为29.5万元，本部门公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝65.57%，根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

④“三公经费”控制率（9分）：2020度本部门“三公经费”实际支出数为2.3万元，三公经费年初预算数2.4万元，“三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷“三公经费”预算安排数）×100%＝95.83%，根据评分标准，本部门该项指标得满分9分。

（2）预算管理情况。（19分）

①管理制度健全性（8分）：本部门建立各项管理制度，有内部财务管理制度、会计核算制度、公务接待制度、出差管理办法、公车管理、会议制度、预案销号制度、厉行节约制度等制度，相关管理制度合法、合规、完整，相关管理制度得到有效执行，根据评分标准，本部门该项指标得满分8分。

②资金使用合规（5分）：本部门支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出按规定经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

③预决算信息公开性（6分）：本部门2020年度预算信息已按要求公开（对于按保密规定不作公开部分不予公开），单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确。根据评分标准，本部门该项指标得满分6分。

（3）资产管理。（20分）

①基础信息完善性（6分）：本部门基础信息完善，基础数据信息和会计信息真实、完整，基础数据信息和汇集信息准确，根据评分标准，本部门该项指标得6分。

②管理制度健全性（6分）：本部门为加强资产管理、规范资产管理行为，制定了合法、合规、完整的资产管理制度，相关资产管理制度得到有效执行，促进了职责履行和绩效目标任务完成。根据评分标准，本部门该项指标得6分。

③资产管理安全性（5分）：本部门的资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，资产账务管理合规，账实相符。根据评分标准，本部门该项指标得3分 。

④固定资产利用率（3分）：本部门2020年实际在用固定资产总额为5.4万元，所有固定资产总额为5.4万元，固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%=100%，根据评分标准，本部门该项指标得3分。

3.产出及效益。（20分）

（1）职责履行情况。（3分）

实际完成率（3分）：2020年，本部门团结奋斗、担当作为，全区金融各项工作迈上新台阶，完成区委区政府2020年度绩效考核，但有少量指标未达到100%。根据评分标准，本部门重点工作实际完成率得分为2分。

（2）履职效益。（17分）

①购买巨灾保险（5分）：本部门坚持扎实推进重点民生工作，购买一次巨灾保险，提高社会保障水平，增强抵御巨大自然灾害能力。根据评分标准，本部门该项指标得5分。

②打击非法金融活动（8分）：本部门积极组织打击非法金融活动集中宣传254次，排查各类企业1793家。根据评分标准，本部门该项指标得满分8分。

③地方金融机构监管（4分）：本部门对辖区内地方金融机构专项检查3次，组织开展日常检查4次。根据评分标准，本部门该项指标得4分。

4.绩效评价结论。

根据评价指标体系测算，本部门2020年度部门整体支出绩效评价得分是：投入绩效为17分，过程绩效为63分，产出及效益绩效为19分，总绩效为99分。评价结果等次为“优”。

七、存在的主要问题及下一步改进措施

（一）存在主要问题。

本部门完成2020年度区委区政府绩效考核，虽已取得了很好的成绩，但亦有少量指标未100%完成。

（二）改进措施。

根据年初的绩效考核指标及预算绩效目标，扎实推进相关工作，确保考核指标及预算绩效目标按时、优质完成。

八、绩效自评结果拟应用和公开情况

本绩效评价完成后，绩效自评结果将在本部门网站上进行信息公开，接受社会监督。